他指出,去年11月至今年1月针对4家投信金检,其中,3家投信是专案检查、1家是一般业务检查,今年仍会把防范经理人利益冲突列入年度金检重点项目。

金管会一直重视保护投资人权益,检查局也是依风险导向原则筛选出高风险项目办理金检,为防范基金经理人利益冲突,已多年将此项目列入年度金检重点,该报导的金检是在去年11月至今年1月办理,共有4家,其中3家投信是专案检查、1家一般业务检查,相关金检内容检查局还在处理中,会尽速把报告移请证期局进行核处。

 

金管会指出,此次查核有两大重点,一、是金检基金经理人及其配偶、未成年子女、及利用他人名义买卖投信基金及全委帐户持有相同标的;二是针对投信基金及全委帐户(含政府基金代操)的投资交易查核相关投资分析、决定、执行、检讨是否符合规定。

专案检查结果整理中,会交由证期局来核定是否违反规定。是否涉及不法为司法检调权责,目前金检报告还未正式函送受检单位。

赖欣国强调,今年金检仍会把防范基金经理人利益冲突列入年度金检重点项目,希望投信配合监理、检查重点,主动积极强化内控,尽到善良管理人的义务,维护投资人权益。

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