证交所调查指出，国泰证券内控制度未落实，发现五大缺失。(一)凭证系统上线时未对凭证系统连线机制之系统参数进行测试，违反证券商内部控制制度标准规范CC-19000系统开发及维护规定。(二)未确实执行应用系统压力测试作业。(三)网际网路下单服务品质作业细则未包含完整之交易安全性及稳定性规范。(四)未制定凭证系统故障复原标准作业程序，并落实执行且留存纪录。(五)未考量凭证虚拟主机资源共用情境，导致凭证系统资料库主机未有足够之资源配置。
国泰证券未确实执行应用系统压力测试作业，而且网际网路下单服务品质作业细则未包含完整之交易安全性及稳定性规范，而且未考量凭证虚拟主机资源共用情境，导致凭证系统资料库主机未有足够资源配置，这些都是容易当机的原因，另外，未制定凭证系统故障复原标准作业程序，并落实执行且留存纪录，也违反内控规定。
国泰期货方面，受惩处的理由和国泰证券类似，都与系统稳定性及压力测试不周全，且修复作业不当有关。
国泰期货也发现五大问题，包括：1、国泰期货的网际网路下单服务品质标准订定的项目，未包含交易安全性及交易稳定性；2、凭证系统压力测试报告未以不同帐号同时进行验章的方式进行测试；3、未订定凭证系统故障复原标准作业程序；4、未对凭证系统与资料库连线机制进行参数容量测试；5、且未落实所提改善措施配置足够电脑系统资源，以致再次发生凭证系统执行效能及回应缓慢等情事，因此以违反期货管理法给予惩处。
证期局指出，国泰期货仅以「单一帐号」进行每分钟不同次数的验章测试，而未以不同帐号同时进行验章的方式进行测试，致使无法确实评估电脑系统妥适容量，且压力测试未完善，是交易系统异常的主因。
一发生当机时未有足够电脑系统资源支持，导致再次发生凭证系统执行效能及回应缓慢等缺失，国泰期货除了系统容量不足，且没做到电脑系统应定期，每年至少一次由内部或委托外部专业机构评估电脑系统容量及安全措施的机制与程序，来定期对系统容量进行压力测试，并留存纪录。
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