银行局前3季开出14件罚单，金额共计9088万元，第一名是开发金控，因大股东等人干预经营被罚2000万元，其次是永丰银行劝诱客户贷款买金融商品及房贷搭售房贷寿险，被罚1800万元，第三名是台湾银行理专挪用客户资金，被罚1400万元。
整体罚单减少主要是保险局前9月大单较少，累计罚锾6070万元，较去年同期少罚3550万元。
第一名是中国人寿，因开发金大股东问题被罚600万元，第二名有4家各被罚300万元，包含新光人寿的公司治理与不动产投资缺失、宏泰人寿的不动产投资缺失、台新银行保代业务缺失及台湾人寿的投资型保单缺失。
证期局也比去年同期少罚2289万元，前9月证券期货业被罚1816万元，公开发行公司被罚2974万元，分别较比去年同期减少46%、20%。
证券商前9月开出15张罚单、864万元，比去年少近24%；投信投顾有5张罚单，罚锾832万元，比去年少逾48%；期货业有5张罚单120万元，年减8成以上，前3大为瀚亚投信400万元、丹尼尔投顾300万元及凯基证200万元。
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