前10月银行局开出17张罚单，共罚9103万元，件数比去年同期多7件，金额少186万元，主要是今年罚案多为违反个资，金额较小。银行局前10月三大苦主最多是开发金控被罚2000万元、永丰银被罚1800万元、台银被罚1400万元。
保险局前10月开出58张罚单、罚锾共计6610万元，比去年同期少5张，金额则少3930万元，减幅逾37%，前三大苦主是中寿600万元，新寿、宏泰人寿、台新银行及台寿各被罚300万元。
证期局前10月共开出185件，比去年同期少54张，其中公开发行公司有155件，比去年同期少30件，罚锾3200万元，比去年少993万元；证期业前10月有30张罚单，较去年同期少24张，罚锾1936万元，比同期少1530万元。
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