金管会对永丰金控检查时发现，发现公司治理欠佳，相关内部控制未能有效运作，且未善尽对子公司之管理，违反金融控股公司法，由陈董事长率领经理部门向大股东何寿川简报，于2021年8~9月间召开2场非例行性集团中长期策略会议，邀请不具负责人身分之大股东何寿川参加，听取集团主管说明未来业务规划，当时未订定相关内部作业规范，亦未留存任何报告或会议纪录，对于与大股东沟通的控管机制核有未妥。
其次，未完善建立公司及督导子公司内部人员，将公司资料提供予未任负责人之股东之控管机制，集团多名高阶主管以直接或透过他人传送电子邮件方式将公司之财业务、人事等资料，提供给何寿川。
第三是未建立与公司利益冲突之涉讼公司人员诉讼辅助机制，明定辅助对象、范围及方式等相关规范，发生廖员逾越其职务范围，应何君指示协助处理与该公司具讼争对抗性之诉讼案件，并提供公司诉讼案件资讯予何君，衍生对该公司利益冲突情事，有碍公司健全经营。银行局说，处罚廖君是因为何君跟公司的利益冲突，却还依他指示处理诉讼。
银行局指出，金控公司董事长应负责督导公司于符合法令及公司治理原则下运行，及履行金控法所定管理子公司之义务，包含内部控制制度之建立及相关营运之执行，以符合法令规定及公司治理原则。
永丰银行部分，核有下列经营管理不当之缺失，致有碍健全经营之虞，有予以导正之必要：庄总经理出席母公司2021年8月召开之集团中长期策略会议，及该行高阶主管以电子邮件向何君陈报财业务资料或接受何君指示办理相关事项，违反公司治理原则。
另永丰银行廖员逾越其职务范围，应何君指示协助处理与永丰金控具讼争对抗性之诉讼案件，并提供永丰金控之诉讼案资讯予何君，衍生对永丰金控利益冲突之情事。廖员时任永丰金控及永丰银行法务主管，却应何君指示协助处理与永丰金控具讼争对抗性之诉讼案件，核有逾越分际，且执行职务有角色错置，衍生对永丰金控利益冲突之情事。
金管会请永丰金控及永丰银行应于文到1个月内对总经理及内部相关涉案主管检讨应负之责任，并提报董事会报告。并请永丰金落实执行公司治理及与大股东沟通互动措施，于董事会提报执行情形，并列入内部稽核及自行查核之定期查核项目，并请该公司研提强化该公司及子公司有关公司利益冲突之涉讼公司人员辅助管理机制，明定辅助对象、范围及方式等规范，以避免利益冲突情事发生。
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