金管会指出，联邦银通化简易型分行今年3月间办理3家独资企业开户，一人带了三人来开户，且两位行员收受不正当利益，从3月中下旬开始，12个营业日十几笔大笔资金汇入两家银行两个帐户、再从其他分行提领，每天汇入200~300万，总共存入4300多万资金，提领4000多万，余额300多万已被检调查扣。
银行局认为，客户开户后短期间内，由其他公司自他行每天将多笔大额款项密集汇入后，陆续于该行数家分行提领大额现金，案关帐户有遭「165」通报圈存或设定为警示帐户异常情形，涉及未完善建立认识客户及客户身分持续审查作业、未完善建立交易监控机制、未完善建立可疑交易审查程序及未落实员工服务规约之情形。
开户隔两天就有大额提领，第二天觉得一直有钱进来，且有人提领，曾列为内部第二类的警示帐户，客户提领必须提供文件与交易说明，没有异常可疑才能提领。有个帐户经过说明有解除，有的几天后解除。此案没有行员协助调高帐户提领上限。
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