金管会银行局公布，中国信托商业银行行员等3人非基于业务上需求，透过电脑系统私下查询客户个人资料，违反个资法第20条第1项规定，银行局决议开罚中信银12.5万元。
金管会证期局公告，检查局先前赴大展证券办理一般金检，发现5项缺失，包括业务员受理公司董事未经授权以电话代理客户下单、未将参与自营部门每日晨会董事纳入利益冲突检核对象、未订定执行高龄客户外的他人以电话代指示交易管控措施、外部人员远端连线管理规范不够完备、未订定个资档案安全维护计划及业务终止后个资处理方法等。
针对大展证券未善尽监督管理责任且未落实内控制度，证期局决议开罚54万元。
另证交所2023年2月与券商公会查核永丰金证券敦北分公司，发现有业务员违规接受客户全权委托且未依客户指示下单，针对永丰金证券未善尽监督管理责任及未落实执行内控制度，证期局公告开罚永丰金证券48万元。（中央社）
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