证期局副局长高晶萍指出，丹尼尔违反事实理由有四点：
（一）丹尼尔投顾营业保证金低于法令规定应提存额度，因积欠员工薪水、劳健保与罚款等，营业保证金500万已全额遭执行扣押到零，去年10月已扣到没钱，当时要求改善计划，但迄今仍未改善。
（二）丹尼尔投顾110年度之财务报告显示有资产不足抵偿其负债情事，迄今仍未改善。已负债3900多万，亏损341万，30日内要求改善也未改善。
（三）丹尼尔投顾核有多次未经金管会核准自行变更营业处所，属于累犯。
（四）丹尼尔投顾总经理、财务部门之部门主管、主办会计、投资研究部门主管及业务人员长期缺额，且自2021年10月迄今未配置财务部门部门主管，人员配置未符规定。
依证券投资信托及顾问法第103条第5款及证券投资顾问事业管理规则第8条第5项，废止公司营业许可。这也是证期局自2017年以来第三家废照的投顾公司。
证期局指出，去年3月29日对丹尼尔投顾开出300万罚单，之后就没有新客户，处于几乎业务停摆的情况，过去业务主要是代销国内基金，357名客户权益不受影响。
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