根据英国《金融时报》（Financial Times）、英国广播公司（BBC）27日报导，美国证券交易委员会（SEC）表示，调查发现华尔街多家投资银行「普遍利用非渠道进行通信」。报导指，高盛（Goldman Sachs）、瑞银（UBS）、巴克莱（Barclays）及摩根士丹利（Morgan Stanley）等16家公司遭到监管机构点名。
对于SEC和美国商品期货交易委员会（CFTC）而言，这项全面的行业调查，是里程碑式的案例。根据声明，这些机构同意向SEC支付逾11亿美元（约350.8亿元台币）罚款，并支付逾7.1亿美元（约226.4亿元台币）解决CFTC提出的涉及更换证券经纪人和未来证券商相关指控。
监管机构表示，发现自2018年1月到2021年9月，银行工作人员经常使用个人设备上的应用程式，例如简讯和WhatsApp、Signal通讯软体，跟同事、客户和其他第三方顾问就业务事宜进行联系沟通。
这些公司没有保留大部分的聊天记录，此举违反金融机构保留业务通信的联邦规则。
CFTC专员罗梅罗（Christy Goldsmith Romero）指出，这类违规行为在银行界「广为熟知」，「但却无人阻止」。
据指，美国银行面临的罚款总金额最高，为2.25亿美元（约71.8亿元台币），高盛、摩根士丹利和花旗集团等其他大多数公司则被罚2亿美元（约63.8亿元台币）。
《金融时报》指出，美国银行、巴克莱、瑞士信贷、高盛、富瑞集团（Jefferies）和野村控股（Nomura）拒绝就这起和解案发表评论。摩根士丹利、花旗集团和瑞银均表示「很高兴」解决此事。
德意志银行（Deutsche Bank）则表示，已与监管机构充分合作，并「积极部署完全符合规定且方便的文本和聊天平台」。
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