目前三位经理人违规都是利用职务之便，用人头户跟单多档自家投信操盘的个股，目前三人都已离职，检调也已在调查中。
金管会金检查核期间为2019~2021年，富邦投信有两位基金经理人违规，前股权投资部人员林○○、赖○○于担任基金经理人期间，两人任职两年期间，操盘时同时利用特定人帐户为相同个股买卖，利用职务之便找寻标的，于特定人帐户进行买卖。
赖○○利用特定人帐户买卖其所拜访或报告相同标的，两人的个人交易皆未依规定向公司申报。
证期局指出，富邦投信未依规定办理投资相关人员的通讯设备控管作业以及基金投资相关作业，内部控制制度未能有效查核督导基金经理人个人交易行为，未能有效防范利益冲突，已影响基金业务的正常执行。
至于保德信投信违规情节也与富邦投信雷同，前大中华投资部协理赖○○于担任基金(或投资)经理人期间，因职务上知悉消息，于基金及全权委托投资帐户从事个股交易期间，利用他人帐户为相同个股买卖，且未依规定向公司申报。
警告处分影响为一年内不能募集投资国外新基金，半年内不能新增境外基金总代理，3个月内不得申请转投资。
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